核心提示：近两年，辽宁少数企业在优胜劣汰的竞争中退出了市场，也因此衍生了大量劳动争议案件。辽宁省高级人民法院成立课题组，对2015年、2016年审结的79起因企业破产引发的劳动争议案件进行分析，总结了其中存在的六个亟待解决的共性问题，并有针对性地提出建议。

　　1.破产企业将职工安置作为第一要务。红梅集团、八道壕煤矿是辽宁省大型国有企业。2014年底企业被宣告破产，属政策性破产。在企业破产清算程序中，企业经职工代表大会决议，表决通过《破产职工及有关人员安置方案》，报当地市人力资源和社会保障局批准，并报当地市总工会备案，成为企业破产清算中对劳动者安置和清算的法定依据。在政府主导下，相关部门协调，专业律师全程参与系列纠纷调处，对绝大多数企业职工进行妥善安置。仍有少数职工不接受安置方案，因破产企业职工债权免申报，故向仲裁机构、人民法院提起仲裁和诉讼。

　　2.企业破产易引发劳动者群体诉讼。国有企业破产，提起诉讼的职工多为企业高薪群体，且年龄偏大，从事传统行业，再就业困难的人员。劳动者对诉求预期过高，如果法院判决不予支持，易发生群诉群访。

　　3.劳动者诉求多元。劳动者对工资报酬诉求转变为更深层次的劳动者权益保护。职工的诉讼请求从单项请求转为多项请求。如79起案件，诉讼请求有166项。主要诉讼请求有支付经济补偿金，确认劳动关系，补缴社会保险，享受工伤期间停工留薪待遇，支付加班工资、节假日双倍工资报酬等（见图一）。

　　4.劳动仲裁程序存在空转现象。79起案件中有74起申请仲裁。仲裁机构以企业已进入破产程序，超过仲裁申请期限，不属于劳动争议仲裁事项为由，对涉仲案件的裁决结果均为不予受理。

　　5.一、二审法院全部作出裁判。与普通劳动争议案件调撤率高相比，因破产引发劳动争议案件，法院受理后均做出判决，无调解结案的。一审法院判决支持全部或部分诉讼请求52件，占审结案件的65.82%；驳回诉讼请求22件，占审结案件的27.85%；驳回起诉5件，占审结案件的6.33%。（见图二）二审法院也作出裁判，全部维持原裁判。

　　1.坚持平等保护原则还是倾斜保护原则。人民法院审理劳动争议案件始终坚持平等保护，即保护劳动者合法权益和保障企业的生存发展权。但国企破产衍生劳动争议案不同于普通劳动争议案，因劳动者群体对企业破产是无可奈何的，且破产企业不存在生存发展的可能。破产企业清算组提出，为保证企业顺利完成破产清算程序，依法保护破产企业债权人的合法权益，破产衍生劳动争议纠纷应兼顾劳动者与破产企业之间利益平衡。劳动者认为，企业破产必然影响劳动者的工作权，劳动者的债权属于“活命钱”，应当倾斜保护。

　　2.此类案件性质存在争议。破产企业具有债务人与用人单位的地位，职工兼有债权人和劳动者双重身份。破产企业与职工之间的纠纷性质，在司法实践中存在职工破产债权确认，还是劳动争议纠纷之争。前者属于破产纠纷项下的三级案由，在破产审判庭审理，劳动仲裁不是诉讼的前置程序。后者属于劳动争议项下二级案由，在劳动争议审判庭审理，劳动仲裁是法定前置程序。

　　3.是否适用仲裁程序。如前所述，案件性质决定纠纷的适用程序。如果将案件界定为职工破产债权确认性质，根据破产法规定，职工对“债权清单记载有异议”的，可以要求管理人更正；管理人不予更正的，职工对债权异议可直接向法院提起诉讼，劳动仲裁不是诉讼的前置程序。如果将案件定性为劳动争议纠纷，劳动争议适用特殊程序，要经过法定仲裁前置程序。司法实践中，此类案件均经过劳动仲裁程序。

　　4.缴纳社会保险的法定职责。社会保险中养老险与医疗险是劳动者最关注的劳动保障。社会保险的征缴是劳动保障行政部门及税务机关的法定行政职责，企业、劳动者和劳动保障行政部门就缴纳、欠缴、补缴与征收等纠纷，属于行政管理范畴，应通过行政途径解决，不属于人民法院民事案件的受案范围。人民法院的判决不能替代企业及劳动保障行政部门完成缴纳社会保险的法定职责。

　　5.对“离岗停薪”和“停工留薪”人员经济补偿金如何计算。例如，红梅集团在计划经济向市场经济过渡时期，由于举证不能，出现部分职工长期离岗或待岗现象。10多年后，企业被宣告破产，劳动者起诉要求将职工离岗待岗期间计算经济补偿金年限。又如，八道壕煤矿涉及部分矿工作业时受伤，治疗后出院，完成工伤鉴定后，没有医嘱，也没有向企业请假，或者没有企业批准休假，长时间停工。期间煤矿只发放基本工资，无岗位工资及补贴。煤矿宣告破产后，矿工请求按照《工伤保险条例》享受停工留薪待遇，即经济补偿金以伤前12个月的平均工资为准，不以基本工资计算经济补偿金。

　　6.关于计件工资与加班工资的理解。通常计件工作量应当在每天8小时、每月法定工作日21天内完成，企业支付相应的计件工资。按照劳动合同法规定，超出法定工时和天数的工作，企业应支付加班工资，支付双休日及法定节假日的双倍、三倍劳动报酬。即只要超过工时和天数完成的计件工作，也应支付加班工资。例如八道壕煤矿沿用计划经济时期的煤矿管理模式，及劳动报酬模式，矿工为获高报酬，多完成工作量，经常超时工作，节假日加班。企业只支付计件工资，不按时按标准支付加班工资报酬。矿工接受高报酬后，却忽略了其法定的获取双倍、三倍劳动报酬的权利。此类案件需要考虑煤矿企业的历史沿革、传统生产模式、煤矿劳动报酬计算方式为计件工资及社会效果等因素，如果要求八道壕煤矿严格按照劳动合同法规定执行加班报酬，可能引发前期大量工资福利待遇案件进入诉讼。

　　1.树立审判新理念，妥善处理破产衍生劳动争议案件。劳动法律法规在性质上属于社会法的范畴，在本质上与以意思自治为主的普通民商事法律有区别。企业破产引发劳动争议纠纷，人民法院裁判理念应坚持对劳动者倾斜保护和优先保护原则。

　　一是对劳动者倾斜保护。我国劳动法的社会属性决定，劳动者属于社会的，企业破产必然影响劳动者的工作权。当地政府职能部门应发挥联动机制和资金保障等协调作用，提供或确定一笔专用款，作为实现职工债权的保证，体现企业对社会责任的承担，并完成企业退出市场的社会责任，实现社会整体利益的平衡。

　　二是对劳动者优先保护。破产法规定，破产财产第一顺位清偿拖欠职工的工资及经济补偿金，工伤赔偿，及基本养老保险、医疗保险费用等。然后清偿破产企业欠缴的失业险、工伤险和生育险等社会保险费用。职工权益优先于担保债权、其他债权。保证职工债权的实现，是对劳动者在企业破产前贡献的补偿。

　　2.企业破产衍生劳动争议，本质上属于劳动争议。根据当事人法律关系及案件性质，建议在劳动争议案由项下，增设企业破产衍生劳动争议的三级案由。理由：劳动者权益纠纷有确认劳动关系、享受社会保险待遇、工伤认定、经济补偿金计算工龄年限、移交人事档案等涉及人身关系确认，以及补偿金赔偿金、加班报酬及工伤损害赔偿等财产请求，即人身关系确认和财产权益，属于劳动争议纠纷的审理范围。职工破产债权主要指劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿赔偿金等财产性债权，不包括人身关系确认的范畴。此类纠纷不宜适用破产程序中职工债权确认的简易程序，需要适用劳动争议诉讼程序，以充分保障破产企业职工合法权益。

　　3.加强仲裁的调裁职能。严格限制不予受理的情形，建立不予受理事项清单。发挥矛盾纠纷前置化解职能，坚持有诉必裁，避免程序空转。加强裁审衔接沟通协商机制，建立仲裁卷宗移送法院制度，或者协助法院调取相关证据。

　　4.社会保障部门要求企业在破产程序终结前应完成社会保险的缴纳与移送。实现企业缴纳社会保险与社会保险征缴机构无缝衔接。社会保障部门对用人单位欠缴、拒缴的，采取强制征缴措施。用人单位没有缴纳养老险、医疗险、失业险的，人事社会保障部门不批准破产程序终结，不接受人事档案，并及时处罚。

　　5.正确计算“离岗停薪”和“停工留薪”职工的经济补偿金。根据劳动合同法规定，建立劳动关系的标准是劳动者实际提供劳动，用工单位实际用工，而不是书面的劳动合同。如果企业一直停发工资，劳动者长期不在工作岗位，也未实际提供劳动，其不应享有劳动法上的权利，离岗放假期间不能计算经济补偿金年限。根据《工伤保险条例》规定，职工因工受伤住院期间应享受停工留薪待遇，用人单位按照原工资发放。但职工出院后，无正当理由长时间停工，应认定为自主停工，不享受停工留薪待遇。法院应依法驳回长期离岗停工人员的不合理诉求，劳动行政部门亦应加强对企业破产前日常的管理和监督。

　　6.企业应预防与化解破产引发劳动争议纠纷。规范企业对加班及法定节假日工资报酬管理，严格执行劳动合同法的相关规定。企业内部建立劳动争议协商、调解机制，预防与化解破产引发劳动争议纠纷。企业坚持调解优先，不能以审计拒绝调解。确认调解协议具有劳动合同的效力，可以作为人民法院裁判的根据。企业清算组应有效处置破产资产，例如出售煤矿，驰名商标等有形、无形资产，实施监督管理。确保破产资产变现利益最大化，破产企业职工债权保护最大化。